增持承诺未兑现and债券违约风波 东北特钢简直作死!

时间：2024-07-25 00:45:30 来源：江南体育中国官方网站

　　董事长自杀、债务违约的影响尚在发酵，而因资金流动性问题，东北特殊钢集团有限责任公司（以下简称东北特钢）如今又有了新麻烦。7月18日，东北特钢CP001、CP002、CP003主承销商国家开发银行(下称“国开行”)拟召集第三次持有人会议，一份媒体披露的议案内容显示，投资者要求“提请证监会、银监会、发改委暂停辽宁省政府及企业融资并倡议所有金融该机构全面停止购买辽宁省政府及辽宁地区债券。”

　　同日下午，抚顺特钢发布公告披露，公司控股股东东北特钢收到辽宁证监局《关于对东北特殊钢集团有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。事情的起因源自一年前的增持承诺。2015年7月8日，东北特钢承诺拟在未来12个月内增持抚顺特钢,累计金额不低于1.8亿元。不过，因为流动资金不足问题，东北特钢无力履行承诺。事实上，自2013年以来，因拖欠货款等问题，东北特钢已被最高人民法院列入全国失信被执行人名单。

　　多位业内人士表示，因为钢铁行业延续几年的寒冬，钢铁企业普遍面临资金流动问题，从这个背景下，不难理解东北特钢的困境。

　　东北特钢由国家原三大骨干特钢企业——大连特钢、抚顺特钢、北满特钢重组而成，主要经营特种钢。虽然东北特钢近年来保持盈利，但利润规模不大，且公司其他应收款较大，资金被占用规模较大且时间较长。

　　据了解，东北经济以重工业为主，重工业中以大炼钢铁为主，但是，钢材价格从2011年开始走低，整个钢铁行业开始进入下行期，直至现在也没反弹。

　　以普通螺纹钢为例，现在上海期货交易所螺纹钢近2300元/吨，折合1.15元/斤。东北大大小小的钢厂，基本上都属于挣扎在生存线的企业，腾挪银行贷款较为普遍。

　　但贷款可以腾挪，公开发行的债券则不行。东北特钢近年来在公开市场发了近80亿债务，总债规模在360亿元左右。3月28日，国开行主承的8亿元“15东特钢CP001”正式违约，拉开了地方国企违约的大幕，也开启了东北特钢存续债券的连环爆，目前已经连续违约了7笔债券，，总共涉及金额约39亿元。

　　3月28日、4月5日、4月12日、5月5日、6月6日、7月12日，东北特钢分别宣布“15东特钢CP001”、“15东特钢SCP001”、“13东特钢MTN2”、“15东特钢CP002”、“14东特钢PPN001”、“13东特钢PPN001”不能按期兑付，构成实质性违约。

　　东北特钢至今尚未向市场公开披露2015年度财务报告及2016年一季度财务情况。早在4月29日东北特钢曾发布公告称，由于企业财务报告尚在编制无法按时披露，将延迟至6月30日对外公布，但至今仍未披露。

　　祸不单行的是，2016年3月24日13时20分，大连市公安局接到报警，发现东北特钢董事长、党委书记杨华在其居所上吊死亡。目前有关部门正在展开调查。杨华现年54岁，任职东北特钢不足一年。

　　2015年7月，在A股经历暴跌之后，身为抚顺特钢的控股股东，东北特钢允诺增持抚顺特钢。然而一年后，承诺的履行并未如期。

　　今年7月2日，抚顺特钢披露的《提示性公告》称：“东北特钢因流动资金不足已经导致债务违约，无资金能力履行于2015年7月8日作出的增持公司股份承诺。”

　　抚顺特钢表示，东北特钢自发出承诺以来一直处于资金紧张状态，并导致多起债券到期后未能偿付本金和利息，构成实质性违约。

　　7月12日，东北特钢于上海清算所网站发布公告称，该公司2013年度第一期非公开定向债务融资工具未能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。本期应偿付本息金额为3.21亿元。

　　之前，东北特钢已有多项债务违约记录。最早的一次，发生在今年3月28日，东北特钢8亿元短融债“15东特钢CP001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。

　　不过，3月18日，东北特钢曾发布《2015年度第一期短期融资券付息兑付公告》，这也意味着当时该期短期融资券的兑付尚无问题。但事情却在3月24日出现反转。

　　在该笔债券违约之前，东北特钢官网发布消息称，3月24日13时20分，大连市公安局接到报警，发现东北特钢董事长、党委书记杨华在其居所上吊死亡。

　　作为融资券的主承销商，中国国开行(CDB)是把杨华之死列为此次违约的因素之一。而杨华的身亡，也推倒了东北特钢债务的多米诺骨牌。

　　自3月份以来，东北特钢至今已曝出6次债券违约。加上最近违约的3.21亿元，累计违约高达39.21亿元。

　　如今，接连的债务违约，让东北特钢无法兑现一年前增持抚顺特钢股票的承诺，并由此引起了证监会辽宁证监局的注意。

　　7月18日下午，抚顺特钢在公告中披露，证监会辽宁证监局决定对东北特钢采取出具警示函措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　据彭博消息称，不愿透露姓名知情人士称，辽宁省政府正在游说中央政府，希望对东北特钢的金融债务按照70%的比例转为股权。

　　知情人士称，剩下30%金融债务将保留。债转股完成之后，原债权人可以通过东北特钢整体上市或者资产注入上市公司抚顺特钢(600399,股吧)后，在资本市场退出。

　　知情人士称，对经营性债务希望通过谈判协商的形式，尽可能转为股权。辽宁省法院还将按照集中管辖、暂缓审理和暂缓执行的原则处理涉及东北特钢的诉讼案件。辽宁省省委常委扩大会议7月2日已经讨论通过了上述东北特钢重组脱困工作方案。

　　知情人士称，这一方案尚未得到中央政府认可，或存在变数。辽宁省政府未立即回复彭博寻求置评的传真。彭博致电东北特钢集团，未获接听。返回搜狐，查看更多